露天采矿场标准化系统内部评价制度

露天采矿场标准化系统内部评价制度

1.目的
通过内部评价，确定采矿场安全标准化的符合性,实现持续改进。
2.范围
本制度适用于露天采矿场。
3.职责
3.1采矿场负责人负责主持管理评价活动，批准管理评价计划和管理评价报告。
3.2采矿场办公室：
3.2.1负责审批年度内部评价计划和评价报告；组成评价组，指定评价组组长。
3.2.2负责向负责人报告采矿场安全标准化的运行情况，提出改进建议，评价内部评价计划和内部评价报告。
3.3安全员：
3.3.1负责内部评价的组织管理工作,编制内部评价计划并组织实施。
3.3.2负责内部评价计划、报告的发放和保存以及相关记录的管理工作。
3.3.3负责组织对不符合项、纠正、预防措施进行跟踪和验证。
3.3.4负责收集并提供管理评价所需的资料，负责对评价后的纠正、预防措施进行跟踪和验证；保存内部评价记录。
4.4评价组长：
4.4.1依据内部评价实施计划，组织实施内部评价，编写内评报告。
4.4.2会同相关人员对纠正和预防措施进行跟踪验证。
5.工作程序
5.1内部评价
5.1.1确定评价人员，组成评价小组。
5.1.1.1内部评价员的资格要求
5.1.1.1.1具有一定的专业知识；
5.1.1.1.2具有一定的组织、沟通能力和综合评价能力；
5.1.1.1.3接受培训机构的培训；
5.1.1.1.4坚持原则，保持客观公正的立场。
5.1.1.2评价员在评价前需经办公室组织培训后，方可进行评价。
5.1.2评价策划
5.1.2.1办公室负责制定《内部评价计划》并报负责人审批后实施。一般情况下，每年开展一次内部评价活动，必要时，经负责人批准可增加评价次数。
5.1.2.2内部评价计划内容:
5.1.2.2.1评价目的、范围、依据；
5.1.2.2.2评价受评单位（部门）及评价时间；
5.1.2.2.3评价重点及频次,一般情况下内部评价每年不少于一次(可根据需要安排)。
5.1.3评价准备
5.1.3.1办公室依据评价计划，报负责人批准。
5.1.3.2评价计划的内容：评价目的、评价范围、评价准则/依据、评价组成员及分工、评价日程的安排等。
5.1.3.3依据评价活动、区域状况和重要程度以及以往的评价结果，必要时编制评价方案。评价方案针对的可能是某部门、某区域或是某标准条款要求。
5.1.3.4评价组长负责评价的具体组织工作。
5.1.3.5办公室应准备的相关资料:
5.1.3.5.1评价检查表；
5.1.3.5.2评价现场记录；
5.1.3.5.3不符合项报告单；
5.1.3.5.4其他资源等。
5.1.4评价的实施
5.1.4.1现场评价
5.1.4.1.1评价员根据计划分工, 按评价所依据的文件准备各自的《评价检查表》,评价时按该表的具体内容进行。
5.1.4.1.2评价员通过交谈、查阅文件、现场观察等手段获取客观事实,记录评价发现。
5.1.4.1.3现场发现问题时应当场确认，以确保不合格项能够完全被理解,有利于纠正。
5.1.4.1.4评价组长组织对本次评价进行汇总分析、形成统一意见，最终确定不符合项，填写不符合项，并作出本次评价结论，提出纠正措施要求，形成评价报告。
5.1.5评价报告
5.1.5.1现场评价完后，评价组长应在一周内提交《评价报告》, 报办公室及负责人审阅。
5.1.5.2评价报告的内容:
5.1.5.2.1评价目的、范围、日期、受评价部门；
5.1.5.2.2评价的依据；
5.1.5.2.3评价综述；
5.1.5.2.4不合格项纠正要求。
5.1.5.3评价报告的发放范围：
5.1.5.3.1负责人；
5.1.5.3.2办公室；
5.1.5.3.3安全员。
5.1.6不符合项跟踪验证
5.1.6.1出具评价报告以后，应组织人员对不合格项产生的原因进行分析，制定纠正和纠正措施计划(纠正措施的制定要“举一反三”，达到防止类似问题再发生的目的)，经单位负责人、内部评价员认可后实施；
5.1.6.2不符合纠正措施完成后，经安全员签字后将《不符合项报告》交回办公室，评价组长组织评价员对纠正措施实施情况进行验证。
5.2管理评价
5.2.1管理评价计划
5.2.1.1管理评价每年进行一次，发生下述重大变化时，报负责人批准后，可增加管理评价：
当组织结构、资源配置发生重大变化时；
当发生重大安全事故时；
当法律法规、标准及其他要求有变化时；
当危险因素及重要危险源变化时；
e)评价中发现严重不符合时。
5.2.1.2办公室于每次管理评价前一个星期编制《管理评价计划》，报负责人批准。计划主要内容包括：
a)评价时间；
b)评价目的；
c)评价范围及评价重点；
d)参加评价部门（人员）；
e)评价依据；
f)评价内容。
5.2.2管理评价输入
管理评价输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进机会：
a)内部评价结果，包括员工和承包商的抱怨；
b)事故、事件的调查结果；
c)绩效监测与测量结果；
d)改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部评价和日常发现的不合格采取的纠正和预防措施及其有效性的监控结果；
e)以往管理评价跟踪措施的实施及有效性；
f)可能影响《小型露天采石场安全标准化》的各种变化，包括内外环境变化，如法律法规的变化，新技术、新工艺、新设备的开发,组织结构的配置和调整，资源的适应性等；
g)《小型露天采石场安全标准化》运行状况，包括方针、目标的适宜性和有效性；
5.2.3评价准备
5.2.3.1办公室根据评价输入的要求，负责评价资料的收集，准备必要的文件.
5.2.3.2经负责人批准后，将评价会议的时间、地点、参加人员、评价内容以《管理评价通知单》的形式发给参加评价的人员。
5.2.4评价的实施
5.2.4.1负责人主持评价会议，各部门负责人和有关人员对评价输入做出评价，对于存在或潜在的不合格项提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间；
5.2.4.2办公室汇报安全标准化运行情况及改进方案的要求和建议；
5.2.4.3负责人对所涉及的评价内容作出结论(包括进一步调查、验证等)。
5.2.5管理评价输出
5.2.5.1管理评价的输出应包括以下方面有关的措施：
a)《小型露天采石场安全标准化》及其过程的改进，包括对方针、目标、安全生产组织结构、生产过程控制、事故、事件的调查与分析等方面的评价；
b)安全绩效的改进，对现有的安全管理制度符合性的评价；
c)安全管理资源需求等。
5.2.5.2会议结束后，由办公室根据管理评价输出的要求进行总结，编写《管理评价报告》，报负责人审批后，监督执行。
5.2.5.3本次管理评价的输出可以作为下次管理评价的输入。
5.2.5.3 管理评价报告
评价报告的内容包括：
评价目的；
评价日期；
参加评价人员；
评价的内容及结论；
采取的纠正预防和改进措施。
5.2.6改进、纠正、预防措施的实施和验证
负责人组织办公室对改进、纠正、预防措施的实施效果进行跟踪验证。
5.3评价记录
评价中形成的记录由办公室进行保管。