上湾煤矿本质安全管理体系学习材料
期过程中已知规律的危险源进行辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制，实现煤矿人—机—环系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望和社会可能接受水平的风险管理过程。
2、 什么是本质安全基本原理?
答：本质安全强调从根源上对系统中存在的危险因素进行消
除或减少。概括起来，本质安全基本原理主要包括下面四个：
(1) 最小化原理(采取措施消除或减少系统中的危险因
素)。
(2) 替代原理(在系统中使用相对更安全的物质替代危险
的物质)。
(3) 稀释原理(必须使用含危险性事物时，采用危险、有
害物的最小危害形态或造成最小危险的环境、工艺等条件)。
(4) 简化原理(保证系统中的工艺、设备、管理程序、制
度等保持最简洁、科学、合理)。
3、 煤矿本质安全管理体系的构成?
答：煤矿本质安全管理体系由风险预控管理 、组织保障管理、人员不安全行为控制管理 、生产系统安全要素管理及辅助管理5大部分，28个系统，214个元素，835个考核指标构成。
4、 上湾煤矿本质安全管理方针是什么?
答： 上湾煤矿本质安全管理方针是：
以人为本 保障全体员工安全健康
风险预控 实现人机环管和谐统一
开拓创新 建立安全管理长效机制
追求卓越 打造特色本质安全矿井
5、 上湾煤矿 本质安全管理目标是什么?
1. 消灭轻伤以上人身事故
2. 杜绝重大以上机电事故
3. 实现本质安全一级矿井
6、 本质安全管理的核心及管理模式是什么?
答：本质安全管理以风险预控为核心，以PDCA管理为模式，体现了全员参与、持续改进的特点，要求在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理环境、管理的本质安全。
7、 上湾煤矿本质安全管理体系文件有哪些?
答：“上湾煤矿本质安全管理体系文件”中包括 ：《管理手册》、《程序文件》、《考核评分标准》和《风险管理手册》、《风险管理标准与管理措施》、《人员不安全行为管理手册》、《管理制度汇编》、《安全文化建设实施手册》支持性文件。文件内容如下：
(1) 《管理手册》
确定了本质安全管理的方针、目标，明确了矿内单位/部门的职责和权限，并对常用术语进行了定义，描述了本质安全管理体系涉及的过程及其各个小组的管理要求，展示了管理体系的总体框架，是我矿本质安全管理体系的纲领性文件，适合矿井高、中层管理人员使用。
(2) 《程序文件》
是《管理手册》的支持性文件，通过对主要作业活动进行程序化管理，以达到控制风险的目的。程序文件共分为“风险预控管理、组织保障管理、人员不安全行为管理、生产系统安全要素管理和辅助管理”五大部分48个管理程序，各程序规定了相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容，均以PDCA的方法建立，符合我矿实际运作的要求，适合各级相关单位(部门)、岗位和人员对各项事务的管理和运行控制。
(3) 《考核评分标准》
考核评分标准共5大部分，28个系统，214个元素，835个考核指标，是检验本质安全管理体系运行效果、判别煤矿是否达到了本质安全管理体系总体要求的综合性评价标准。
(4) 《风险管理手册》
通过采用工作任务分析法、事故机理分析法对矿井生产活动过程中的风险进行评估，全面辨识煤矿生产活动中的危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行了全面的分析，分级分类、监测、预警和控制，预防事故的发生，并明确了危险源的管理要素，制定了针对危险源的管理标准及管理措施、重大事故的防范措施。
(5) 《风险管理标准与管理措施》
在危险源辨识的基础上，进一步提炼具体的管理对象，明确主要责任人、直接管理人员、监管部门和监管人员，并依据国家法律法规、行业标准、企业规章制度，结合煤矿生产实际，有针对性地制定针对管理对象的管理标准和管理措施，并使管理标准和管理措施在现场得到严格的贯彻与实施，最终实现对人、机、环危险源的风险预控;共包括11个单位/部门，285个管理对象。
(6) 《人员不安全行为管理手册》
分为两大部分，第一部分是员工不安全行为管理，明确了人员不安全行为控制与管理的指导思想、奋斗目标和控制指标，通过对上湾煤矿生产作业中员工可能出现的主要不安全行为进行梳理，识别出不安全行为206种，并根据不安全行为发生的行为痕迹、频次、风险等级的不同，制定完善了人员不安全行为管理措施和管理制度;第二部分是员工岗位规范, 包含上湾煤矿各岗位的通用安全行为规范和具体的134个岗位规范, 明确各岗位安全要点、职责范围和岗位标准等内容，用以指导规范员工的安全作业行为，为全面加强对人员不安全行为的控制与管理提供了保障。
是按照国家煤矿安全监察局116号文件、神华集团班组建设实施指导意见、《煤矿本质安全管理建设实施指南》的要求，结合本矿原有的安全管理制度编制形成的;主要用以规范矿井的安全管理，是矿井安全管理合法有序地运作及本质安全管理体系得以顺利实施的保障，也是上湾煤矿本质安全管理体系的重要组成部分，共制定制度36个，盖风险管理、人员管理、设备管理、激励与约束管理及辅助管理等方面的内容;适用于矿井的各级管理人员及广大员工使用。
(8) 《安全文化建设实施手册》
从观念文化、制度文化、行为文化、物态文化四方面明确了本质安全文化建设的内涵、结构、建设目标、内容与任务及组织实施，是矿井构建本质安全文化的指导性手册。
8、 人、机、环、管四方面的不安全因素有哪些?
1)人员的不安全因素
(1) 操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作);
(2) 现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥);
(3) 失职(不认真履行本职工作任务);
(4) 决策失误;
(5) 身体状况不佳的情况下工作(带病工作、酒后工作、
疲劳工作等);
(6) 工作中心理异常(过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理
等);
(7) 人员的其他不安全因素。
2)机的不安全因素
(1) 没有按规定配备必需的设备;
(2) 设备选型不符合要求;
(3) 设备安装不符合规定;
(4) 设备维护保养不到位;
(5) 设备保护不齐全、有效;
(6) 防护设施不齐全、完好;
(7) 设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合
理;
(8) 机的其他不安全因素。
3)环境的不安全因素
环境的不安全因素包括两个方面：一是矿井不良或危险的自然地质条件;二是不良或危险的工作环境两个方面的因素，具体是指：
(1) 水的威胁;
(2) 顶帮的威胁;
(3) 地热威胁;
(4) 瓦斯煤尘爆炸威胁;
(5) 火的威胁;
(6) 瓦斯突出威胁;
(7) 其他自然地质威胁;
(8) 工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度
等超过规定;
(9) 工作地点照明不足;
(10) 工作地点风量(风速)不符合规定;
(11) 采掘设计缺陷(包括井下巷道布局不合理、工作面
布置不合理);
(12) 施工质量不符合要求;
(13) 巷道路面质量差，标识不齐全、不正确;
(14) 供电线路布置不合理;
(15) 作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不
合理;
(16) 其他工作环境的不安全因素。
4)管理的不安全因素
(1) 组织结构不合理;
(2) 组织机构不健全，机构职责不明晰;
(3) 规章制度不全、不符合实际;
(4) 文件、记录管理不符合要求;
管理不符合规定，贯彻学习不到位;
预案不完善、不合理;
(7) 岗位职责不明，设置不合理;
(8) 员工安全教育、培训不符合规定 ;
(9) 未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化;
(10) 其他管理的不安全因素。
9、 本质安全等级可分为哪几级?
矿井本质安全等级划分表
矿井本质安全等级得分备注
一级≥90不存在不满足的一票否决指标
二级≥80
三级≥70
四级≥60
非本质安全矿井<60存在不满足的一票否决指标
10、 术语定义
(1) 事故：是指造成死亡、疾病、伤害、设备损坏或其它损失的意外情况。
(2) 事件：导致或可能导致事故的情况。
(3) 危险源(危害因素)：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。
(4) 危险源辨识：认识危险源的存在并确定其可能产生的风险后果的过程。
(5) 不安全行为：指一切可能导致事故发生的行为。
(6) 风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。
(7) 风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可接受的全过程。
(8) 安全：免除了不可接受的损害风险的状态。
(9) 相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团
体。
(10) 不符合：任何与工作标准.惯例.程序.法规.管理体系绩效等的偏离,其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。
(11) 程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。
(12) 环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。
(13) 本质安全文化：以风险预控为核心，体现以人为本、全员参与的并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称。
(14) 可接受的风险：根据组织上法律义务和本质安全管理方针，已降至组织可接受的程度的风险.
(15) 纠正：为消除已发现的不合格采取的措施。
(16) 纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。
(17) 预防措施：对消除潜在不合格或其它潜在不期望情况原因所采取的措施。
(18) 管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系
(19) 持续改进：为改进本质安全管理总体绩效，根据本质安全管理方针，组织强化本质安全管理体系的过程。
11、 可能导致的事故类型
1. 瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤(岩)与瓦斯突出，瓦斯窒息(中毒)等。
2. 顶(底)板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。
3. 机电事故：指机电设备(设施)导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。
4. 放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。
5. 水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。
6. 火灾事故：是指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故(煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故)。
7. 运输事故：指运输设备(设施)在运行过程发生的事故。
8. 其它事故：以上七类以外的事故。
12、 动态及定期检查现场检查时应考虑以下几方面问题：
1)人员方面：
(1) 是否精神集中、精力充沛，衣着整齐，个体防护齐全有效?
理标准与管理措施及规定的工序作业?
(3) 是否执行了工作票制度?
(4) 是否识别了本项工作的风险环节?
(5) 使用的工具是否完好、恰当、齐全?
(6) 是否有其他“三违”现象?
2)机器设备方面：
(1) 是否按规定配备了必需的设备?
(2) 设备选型是否合理?
(3) 设备安装是否符合规定?
(4) 设备维护保养是否到位?
(5) 设备保护是否齐全、有效?
(6) 防护设施是否齐全、完好?
(7) 各类警示标识是否齐全、清晰、正确，设置位置是
否合理?
3)环境方面：
(1) 作业环境是否安全?
(2) 作业空间是否符合人机工程有关要求?
(3) 作业场所是否符合相关标准规定?
4)管理方面：
(1) 现有管理制度、标准及措施是否完善、有效、合理?
13、 本质安全风险管理的特点是什么?
答：煤矿本质安全风险管理不同于一般企业的风险管理，也不同于现行的煤矿安全检查管理方法和安全隐患排查管理方法，其具有鲜明的特点;(1)以风险预控为核心。(2)全方位管理。(3)全过程管理。(4)螺旋上升管理。(5)双保险、闭环式管理。
14、 本质安全风险管理的目标是什么?
答：是实现煤矿生产的本质安全化，即消灭非本质型危险源，控制本质型危险源，将风险降到最低，最终达到杜绝责任事故，减少非责任事故的目的。
15、 实现煤矿本质安全风险管理的基本原则什么?
答：(1)领导重视、全员参与、职责分明。(2)危险源辨识无漏洞、风险预控无死角。
16、 矿危险源辨识的方法有那些?
答：煤矿存在的危险源非常复杂多样，仅靠一种方法难以辨识完全，在煤矿基本危险源辨识过程中，需要根据不同的辨识目的和对象，综合运用多种辨识方法。综合比较各类危险源辨识的方法，比较适用于煤矿危险源辨识的方法有工作任务分析法和事故致因机理分析法。
17、 什么是工作任务分析法?
答：以清单的形式列出本岗位所有的业务活动、活动场所及每项业务活动具体的实施步骤，对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在的本质及非本质型危险源。本质型危险源的辨识需要靠工作人员根据自己的从业经验和以往发生的事故结果来分析最坏的条件下可能会出现哪些危险源;非本质型危险源具有潜在性，工作人员可对照规程、规定、条例、标准等来逐条进行假设性分析，假设在违反规程、作业标准的情况下会有什么后果。
18、 工作任务分析法的适用范围是哪些?
答：(1)辨识煤矿现有工作条件下各层次所有工作人员的工作任务中存在及潜在的危险源;(2)出现新任务时预先分析工作任务中可能存在的危险源;(3)工作条件或工艺水平等发生变化时分析新工作条件下或采用新工艺时工作任务可能存在的危险源。
19、 工作任务分析法的基本要求有哪些?
答：(1)事先准备好相关的岗位职责、作业标准、作业规程，历年事故分析资料等;(2)辨识人员必须熟悉相应地岗位职责、作业标准、作业规程，且有丰富的从事此岗位工作的工作经验。
20、 工作任务分析法的优、缺点是什么?
答：其优点是：简便、详尽、易掌握。
其缺点是：受工作人员主观因素引响。
21、 工作任务分析法应注意哪些事项?
答：(1)要列出本岗位中所有的业务活动;(2)对危险源后果的描述中需要指明可能导致或引发的具体事故名称;(3)需要指明各危险源是由人、机、环、管中方面不安全因素引起的。
22、 什么是事故致因机理分析法?
答：根据煤矿生产系统中可能发生的或已发生的事故结果，寻找与事故有关的原因、条件和规律。通过这样一个过程分析可辨识出生产系统中导致事故的有关因素。
23、 事故致因机理分析法的适用范围有哪些?
答：分析生产系统中各类事故产生的原因、条件、规律。
24、 事故机理分析法的优、缺点有哪些?
答：其优点是：针对性强。
其缺点是：不能全面地分析煤矿所有危险源。
25、 煤矿危险源辨识的工艺流程是什么?
答：(1)制定煤矿危险源辨识工作的总体方案，方案中明确煤矿危险源辨识范围、辨识单元、辨识方法、辨识标准、辨识人员等;(2)对危险源辨识工作人员进行培训，使其掌握煤矿危险源辨识的方法和标准;(3)全面开展煤矿危险源辨识工作;(4)煤矿危险源辨识资料整理、汇总、复审、归档。
26、 危险源动态信息采集方法有哪些?
答：由于客观条件的限制和危险源自身的一些特征，危险源的采集方法也不唯一，目前主要有填表的方法、监控仪器的方法和其他一些信息采集方法。
27、 不安全行为的概念是什么?
答：不安全行为就是：可能引发事故的、违反安全规程的行为。不安全行为分为狭义与广义两种。狭义的不安全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为，如员工的违规行为;而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。
28、 员工不安全行为控制措施有哪些?
答：人员不安全行为基本控制措施(针对不安全行为产生的原因制定的基本控制措施)
1. 强化安全教育培训
2. 强化安全管理
3. 科学地选用人员，做到人机最佳匹配
4. 改善作业环境
5. 做好思想和情绪调解工作
29、 人员不安全行为控制与管理的基本途径有哪些?
1. 为工作人员制定更加科学合理的安全管理职责;
2. 提高工作人员的认识能力;
3. 影响工作人员的价值判断和价值观;
4. 通过工艺流程设计实施控制;
5. 过管理者的计划、监督、检查和改正实施控制。
30、 如何制定员工的安全管理职责和行为规范?
答：需要把煤炭生产中的日常的、经常性重复性的、有规律性的安全管理活动，通过合理设计形成一个个标准化的岗位工作内容和工作方法体系等，再由一个个具体岗位员工严格按照岗位职责的规定去加以管理。因此它具有全面性、规范性和重复性等特点。为此管理者应做到：(1)识别安全管理工作内容;(2)形成各岗位安全管理 职责;(3)确定各岗位的协调与配合机制。
31、 煤矿本质安全文化内涵是什么?
答：煤矿本质安全文化是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质的总厂总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。
32、 煤矿本质安全文化建设的目标是什么?
答：(1)通过安全文化建设真正落实“安全第一，预防为主”的安全生产方针，变“要我安全”为“我要安全、”“我会安全”，形成一个“我想安全、我要安全、我会安全”的良好氛围和“不能违章、不敢违章、不想违章”的自我管理自我约束机制。(2)通过煤矿安全文化建设，逐步形成完善的企业安全管理体系，建成具有煤矿特色的安全意识形态，使煤矿全员树立遵章守纪的法制安全和意识，从而指导企业的安全生产，为企业的可持续发展提供保障。(3)通过创造一种良好的安全人文氛围和协调的人、机、环境关系，提高企业全员的安全素质，对人的观念、意识、态度、行为等形成从无形到有形的影响，从而对人的不安全行为产生控制作用，以达到减少人为事故的效果。
33、 煤矿本质安全文化建设的内容是什么?
答：(1)将煤矿本质安全文化建设纳入党委工作的重要内容，党政工团齐抓共管，以关心人、爱护人、尊重人，珍惜生命，提高全员安全文化素质为核心，以安全宣传、安全教育、安全管理为手段，贯穿于生产经营全过程，形成安全生产的长效机制。(2)将企业安全理念和安全价值观表现在决策者和管理者的态度及行动中，落实在企业的管理制度中，将安全管理溶入企业整个管理的实践中，将安全法规、制度落实在决策者、管理者和员工的行为方式中，将安全标准落实在生产的工艺、技术和过程中，由此构成一个良好的安全生产氛围，通过安全文化的建设，影响企业各级管理人员和员工的安全生产自觉性，以文化的力量保障煤矿安全生产和经济发展。(3)安全文化建设除了关注企业中人的知识，技能、意识、思想、观念、态度、道德、伦理、情感等内在素质外，还重视人的行为、安全装置、技术工艺、生产设施和设备、工具材料、环境等外在因素和物态条件。(4)煤矿本质安全建设模式：煤矿企业安全文化建设的层次结构模式，即可从企业安全生产观念文化、管理文化、行为文化和物态文化四个方面设计。
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