宜丰新庄铜铅锌矿标准化系统内部评价制度

　　宜丰新庄铜铅锌矿标准化系统内部评价制度

　　WG-ABZD-77

　　1、目的

　　为了验证安全标准化体系创建活动及其结果是否符合标准化文件要求，确定安全标准化体系是否持续有效运行。

　　2、适用范围

　　本制度适用于矿安全标准化系统内部评价。

　　3、术语与定义

　　内部评价：由组织自己或以组织的名义进行，对安全标准化体系运行状况进行评价。

　　4、职责

　　4.1 矿长

　　4.1.1 负责审定内部评价计划、实施方案及内部评价报告。

　　4.2 主管副矿长

　　4.2.1 负责内部评价工作。

　　4.2.2 负责组织成立内部评价小组，选定评价组长及评价人员。

　　4.2.3 负责评价内部评价计划、每次的实施计划和内部评价报告，并将评价情况向矿长报告。

　　4.3 安全环保部

　　4.3.1 负责协调评价活动的展开。

　　4.3.2 负责评价文件及记录的管理。

　　4.4 评价组

　　4.4.1 负责编制、实施内部评价计划。

　　4.4.2 负责制定不符合事项的纠正措施。

　　4.4.3 负责编写评价报告。

　　4.5 各单位部室

　　4.5.1 负责配合内部评价计划的实施。

　　4.5.3 负责落实不符合事项采取纠正与预防措施。

　　5、工作内容与要求

　　5.1 内部评价准备

　　5.1.1 组织成立评价组，评价组成员应具备以下条件：

　　1)熟悉相关的安全、健康法律法规、标准与其他要求;

　　2)接受过安全标准化规范评价技术培训并获得证书;

　　3)具备与评审对象相关的技术知识和技能;

　　4)具备操作内部评价过程的能力;

　　5)具备辨别危险源和评价风险能力;

　　6)具备标准化系统评价所需的语言表达、沟通及合理的判断能力。

　　7)内评人员应该诚实、客观、勤勉和忠诚，坚持原则。

　　5.1.2 评价组负责准备评价专用文件：

　　a.评价通知和 评价计划 ;

　　b.评价依据的文件;

　　c. 评价检查表 ;

　　d. 不符合项整改通知单 。

　　5.1.2.1 评价计划 的内容：

　　a.评价的目的、范围、日期;

　　b.受评价的部门、项目;

　　c.依据的文件、标准、法律法规及相关要求;

　　d.评价组成员和具体日程安排。

　　5.1.2.2 由安全环保部提前一周向受评价部门发出评价通知及 评价计划 。

　　5.1.3 评价组组织召开预备会，参会人员为评价组成员。明确评价工作分工，提出评价要求。

　　5.1.4 内部评价重点关注：

　　a.系统运作的效力和效率;

　　b.系统运行中存在的问题与缺陷;

　　c.系统与其他管理系统的兼容能力;

　　d.统计技术在标准化系统中使用的效力和效率;

　　e.信息技术在标准化系统中的使用情况;

　　f.安全资源使用的效力和效率;

　　g.系统运作的结果和期望值的差距;

　　h.绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性;

　　i.纠正行动;

　　j.与相关方的关系。

　　5.1.5 评价标准： 金属非金属矿山安全标准化规范 。

　　5.1.6 评价频率，每半年进行一次。当出现以下情况时，矿应及时安排安全环保部增加针对部门或体系要素的临时性内部评价计划，经生产副矿长审核并报矿长审定后，组织实施：

　　a.组织机构、管理体系发生重大变化;

　　b.出现重大职业健康安全事故;

　　c.法律、法规及其他外部要求的变更;

　　d.外部环境发生较大变化时

　　e.在接受第二、第三方审核之前;

　　f.认证证书到期换证前;

　　g.外部评价发现严重不符合项时。

　　5.2 评价实施

　　5.2.1 首次会议

　　主管副矿长向受评价方介绍评价组成员，说明评价目的、范围、依据、评价人员分工、评价工作日程安排和评价方法等。

　　5.2.2 现场评价

　　a.评价员通过现场察看、询问、查阅文件资料和记录等方式，按照评价标准逐条核实安全标准化体系运行情况，发现不符合时与被评价部门确认，确认后填写到 评价检查表 中。

　　b.在评价过程中，被评价单位和部室须提供真实完整的资料，有关单位和人员必须密切配合，不得阻碍和拒绝评价人员执行任务;。

　　c.现场评价结束后，由评价组组长召开评价组内部会议，评价员应对所评价部门的评价结果进行评价，确定出不符合项并开出 不符合整改通知单 ，开出的 不符合整改通知单 要简要、准确地描述不符合事实、不符合条款，由被评价部门负责人签字确认，如果被评价单位对 不符合整改通知单 有异议，应由被评价部门负责人及时向评价组组长提出说明，评价组组长组织作出相应处理。

　　5.2.3 末次会议

　　评价组组长组织召开末次会议，参会人员为被评价部门领导层及有关人员、评价组成员。评价组组长报告评价结果，宣读 不符合整改通知单 ，并提出相关要求。

　　5.3 评价组在开完末次会议的一个星期内编制完成 内部评价报告 ，报生产副矿长审核、矿长审定后，发放到相关部门传阅。 内部评价报告 内容如下：

　　a.被评价部门、评价的目的、范围、开始和结束日期;

　　b.依据文件;

　　c.参加内部评价人员;

　　d.评价综述;

　　e.自评得分;

　　g.自评等级，

　　5.4 跟踪验证

　　5.4.1 评价组对 不符合整改通知单 的落实情况进行跟踪检查，并验证其有效性，将检查结果记录，做为下一次评价的评价依据。

　　5.4.2 纠正措施验证引起文件更改时，按 文件控制制度 执行。

　　5.5 制定外部评价计划，外部评价方式：委托专家或中介机构。

　　5.6 安全环保部负责收集、保管内部评价资料。

　　6、检查与考核

　　6.1 检查

　　6.1.1 矿安全生产管理委员会对本制度的落实执行情况进行检查。

　　6.1.2 安全环保部对评价小组的履职情况和被评价部门的不符合整改情况进行检查。

　　6.2 考核

　　对职责部门和人员的履职情况按矿 安全生产奖惩办法 进行考核。

　　7、引用文件

　　金属非金属矿山安全标准化规范